红星新闻|FBI“盯”上这个10万亿美元规模的行业：已成“洗钱利器”( 二 )
红星新闻|FBI“盯”上这个10万亿美元规模的行业：已成“洗钱利器”。▲2019年 ， 美国律师马克·斯科特（左）涉嫌参与OneCoin加密货币庞氏骗局被捕 。 图据Bitcoin Exchange Guide
第二起案件最后一次情报更新为2019年7月 ， FBI在情报中详细阐述了一家纽约和伦敦对冲基金的代表如何“提议投资私募基金 ， 并利用一系列空壳公司购买和销售来自受制裁国家的违禁物品到美国” 。 根据直接渠道的一位知情人士透露 ， 这只拟议中的对冲基金计划在卢森堡和根西岛运营实体 ， 以逃避制裁和合规监督 。
第三起案件最后一次情报更新为2019年1月 ， 一名线人告诉FBI ， 一名身份不明的墨西哥贩毒集团成员在洛杉矶和奥兰治县范围内招募人员在私人银行机构开设对冲基金账户 ， 并支付相应报酬 。 “该贩毒集团每周通过该账户洗钱约100万美元 ， 然后将洗白的钱取出来购买黄金 ， ”FBI的情报写道 。
第四起案件情报收集日期为2017年8月 ， 情报中写道 ， “有可靠消息来源”向FBI透露 ， 一家总部位于纽约的私募股权公司从一家被确认为与境外有组织犯罪相关的外国公司接收了超过1亿美元的电汇 。
FBI在简报中总结并强调了可疑的私人投资基金“标准”：在保密隐私的司法管辖区通过空壳公司成立基金；作为中转实体运作的机构 ， 以及从事为期不到一年的短期活动的基金 。
▲FBI总结并强调了可疑的私人投资基金“标准” 。 图据 IFC Review
除了FBI在情报中表达的担忧外 ， 美国证交会合规检查办公室（OCIE）也将投资顾问的“反洗钱”项目（AML）列为2020年七大优先审查事项之一 。 OCIE在今年1月份表示 ， 将继续审查是否符合适用的反洗钱要求 ， 包括实体是否适当调整其“反洗钱”项目以履行其监管义务 。 但FBI在报告中直接指出 ， 身为监管机构的SEC在“反洗钱”项目上存在巨大漏洞 。
FBI表示 ， 尽管私人基金和大宗商品基金的投资顾问必须向SEC报告自己的业务 ， 但用以监控系统性金融风险的“Form PF”并不会公开 ， 且有关它们的信息也很有限 。 此外 ， Form PF只要求基金顾问披露非美国受益所有人的投资总额 。 但这是远远不够的 ， 私人投资基金应得以授权 ， 允许确定并向金融机构披露投资的基本受益所有人 ， 如经纪自营商和托管银行 。
“随着私募配售机会的增加 ， 投资基金经理可能会扩大他们的洗钱活动 ， 导致对合法全球金融体系的持续渗透 。 如果更严格的监管审查能迫使私募基金识别并向金融机构披露投资的潜在受益所有人 ， 这将降低这些投资公司威胁参与者的吸引力 ， 届时FBI将重新审查这一评估 ， ”FBI写道 。
红星新闻采访人员 王雅林 徐缓
编辑 李彬彬
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